A Multidisciplinary Approach to Detecting Irregularities in Public Procurement

• Lucas G. L. Costa Federal University of Minas Gerais (UFMG)
• Marco Túlio Dutra Federal University of Minas Gerais (UFMG) / Federal University of Ouro Preto (UFOP) https://orcid.org/0009-0000-3865-5799
• Gabriel P. Oliveira Federal University of Minas Gerais (UFMG) https://orcid.org/0000-0002-7210-6408
• Mariana O. Silva Federal University of Minas Gerais (UFMG)
• Gisele P. Pappa Federal University of Minas Gerais (UFMG)

DOI: https://doi.org/10.5753/sbbd_estendido.2024.243886

Abstract

In Brazil, open government data has become a fundamental tool for transparency and control in public procurement. In this context, this paper proposes a multidisciplinary approach to detecting irregularities in public procurement through audit trail modeling. Three trails were defined to audit different types of procurement processes: bid dispensations, invitation letters, and exemptions. Overall, our results demonstrate that the proposed methodology proved effective in identifying and prioritizing irregularity alerts, providing an initial analysis that facilitates the screening of large volumes of data.

Keywords: Detection, Irregularities, Public Procurement

References

Augusto, E. H. et al. (2021). Mapeamento de processo e análise de riscos de fraude na dispensa de licitação em razão da Covid-19. Caderno de Administração, 29(2):116–140.

Costa, L. L. et al. (2023). Identification of suspected fraud bids through audit trails. iSys - Brazilian Journal of Information Systems, 16(1):13:1–13:23.

do Santos, M. S. and dos Santos, J. B. (2023). Inexigibilidade de licitação para contratação de serviços advocatícios. Revista Processus de Políticas Públicas e Desenvolvimento Social, 5(9):12–23.

Dutra, M. T. et al. (2024). Trilhas de auditagem para detecção de fraudes envolvendo servidores públicos da saúde. In WCGE, pages 37–49. SBC.

Marra, L. C. (2006). A mitigação do princípio da publicidade no processo licitatório na modalidade convite. Revista Curso de Direito Universidade Federal de Uberlândia v, 34:193–200.

Mendes, B. M. A. et al. (2023). Impacto de Doações Eleitorais no Faturamento de Empresas: Um Estudo nas Eleições Municipais em Minas Gerais. In SBBD, pages 420–425. SBC.

Nai, R. et al. (2022). Public procurement fraud detection and artificial intelligence techniques: a literature review. In EKAW (Companion), volume 3256 of CEUR Workshop Proceedings. CEUR-WS.org.

Nery, E. L. M. et al. (2024). Atos de improbidade administrativa em licitações no direito brasileiro. Revista Jurídica do Nordeste Mineiro, 3(3).

Oliveira, G. P. et al. (2023). Ranqueamento de licitações públicas a partir de alertas de fraude. In BraSNAM, pages 1–12. SBC.

Pereira, A. K. d. S. et al. (2022). Usando redes complexas na identificação de empresas fraudulentas em licitações públicas. In WCGE, pages 13–24. SBC.

Precinotto, A. et al. (2024). Transparência nas dispensas de licitação em governo locais em situações de emergência. Revista Contabilidade & Finanças, 34:e1716.